КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
Совет Директоров признает важность своих обязательств и текущих нормативных требований для компании основной площадки, включающих требования Управления Великобритании по листингу (UKLA) и стандартов допуска и раскрытию информации Лондонской фондовой биржи.
Поскольку Компания зарегистрирована в стандартном сегменте Основной площадки, необходимо соблюдать правила листинга. В состав Совета директоров входят два независимых директора. Совет директоров учредил Комитет по аудиту, который собирается не реже двух раз в год, и Комитет по вознаграждениям, который собирается не реже одного раза в год. Кроме этого, Компания заключила соглашение о взаимоотношениях со своим контролирующим акционером.
Совет директоров Altyn Plc состоит из председателя, два исполнительных директоров и двух независимых директоров. Данные о текущих директорах, а также их биографические данные, изложены в разделе «Совет Директоров». Директора несут ответственность за формулирование, рассмотрение и утверждение стратегии, бюджетов, основных статей капитальных затрат и назначений упраленческого персонала Группы.
Совет директоров Altyn Plc состоит из председателя, два исполнительных директоров и двух независимых директоров. Данные о текущих директорах, а также их биографические данные, изложены в разделе «Совет Директоров». Директора несут ответственность за формулирование, рассмотрение и утверждение стратегии, бюджетов, основных статей капитальных затрат и назначений упраленческого персонала Группы.
ПРОЦЕДУРЫ
КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
СТРУКТУРА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
И ЕГО КОМИТЕТЫ
В состав Совета входят Председатель, Главный исполнительный директор, Исполнительный директор и два независимых директора. Совет директоров проводит регулярные заседания в течение всего года и всякий раз, когда возникают вопросы, требующие внимания органа. Главный исполнительный директор проводит заседания Совета директоров и акционеров и обеспечивает надлежащее информирование всех директоров. Директора несут ответственность за разработку, рассмотрение и утверждение стратегии компании, бюджетов (в том числе по основным статьям капитальных затрат) и назначений на руководящие должности.
Директора имеют доступ к независимым профессиональным консультациям за счет компании и к секретарю компании. На каждом годовом Общем собрании одна треть директоров должна выходить на пенсию по ротации, после чего они могут предложить себя для переизбрания, если это возможно. Директора несут ответственность за общее корпоративное управление компанией и признают необходимость соблюдения самых высоких стандартов поведения и подотчетности.
Директора придерживаются принципов, лежащих в основе наилучшей практики корпоративного управления, и намерены соблюдать принципы Кодекса в той мере, в какой они считают это целесообразным для компании такого размера и характера. Совет директоров имеет большой опыт работы, непосредственно связанный с деятельностью компании. Структуры и процедуры компании гарантируют, что ни один человек или группа не доминирует в принятии решений. В компании созданы Комитет по аудиту и Комитет по вознаграждениям.
Директора имеют доступ к независимым профессиональным консультациям за счет компании и к секретарю компании. На каждом годовом Общем собрании одна треть директоров должна выходить на пенсию по ротации, после чего они могут предложить себя для переизбрания, если это возможно. Директора несут ответственность за общее корпоративное управление компанией и признают необходимость соблюдения самых высоких стандартов поведения и подотчетности.
Директора придерживаются принципов, лежащих в основе наилучшей практики корпоративного управления, и намерены соблюдать принципы Кодекса в той мере, в какой они считают это целесообразным для компании такого размера и характера. Совет директоров имеет большой опыт работы, непосредственно связанный с деятельностью компании. Структуры и процедуры компании гарантируют, что ни один человек или группа не доминирует в принятии решений. В компании созданы Комитет по аудиту и Комитет по вознаграждениям.
УПРАВЛЕНИЕ АКЦИОНЕРАМИ
НЕЗАВИСИМОЕ УПРАВЛЕНИЕ
КАНАТ АСАУБАЕВ
АЙДАР АСАУБАЕВ
САНЖАР АСАУБАЕВ
АШАР КУРЕШИ
Председатель
Главный
исполнительный
директор
исполнительный
директор
Исполнительный директор
Независимый директор
Независимый директор
Директора и их обязанности
ВИКТОР ШКОЛЬНИК
Компания работает в конкурентной среде, и ее эффективность зависит от индивидуальных вкладов директоров и сотрудников.
Пакеты вознаграждения руководителей предназначены для привлечения, мотивации и удержания директоров такого уровня, который необходим для управления деятельностью компании и вознаграждения их за повышение акционерной стоимости. Комитет по вознаграждениям проводит обзор деятельности Генерального директора и определяет его годовой пакет вознаграждения.
а) базовый годовой оклад;
б) медицинское страхование Исполнительного директора и членов его семьи;
в) опционы на акции; и
г) бонусы.
Комитет по вознаграждениям устанавливает уровни производительности, необходимые для выплаты бонуса или опционов на акции. Комитет по вознаграждениям считает, что присуждение любых премий должно быть привязано к интересам акционеров компании. Главный исполнительный директор может участвовать в схемах стимулирования акциями, рекомендованных Комитетом по вознаграждениям.
Пакеты вознаграждения руководителей предназначены для привлечения, мотивации и удержания директоров такого уровня, который необходим для управления деятельностью компании и вознаграждения их за повышение акционерной стоимости. Комитет по вознаграждениям проводит обзор деятельности Генерального директора и определяет его годовой пакет вознаграждения.
а) базовый годовой оклад;
б) медицинское страхование Исполнительного директора и членов его семьи;
в) опционы на акции; и
г) бонусы.
Комитет по вознаграждениям устанавливает уровни производительности, необходимые для выплаты бонуса или опционов на акции. Комитет по вознаграждениям считает, что присуждение любых премий должно быть привязано к интересам акционеров компании. Главный исполнительный директор может участвовать в схемах стимулирования акциями, рекомендованных Комитетом по вознаграждениям.
Комитет собирается по мере необходимости, отвечает за определение условий контракта, вознаграждения и других льгот для исполнительных директоров.
Вознаграждение Независимых директоров определяется Советом директоров в пределах, установленных уставом. Ни один из членов Комитета не имеет личной финансовой заинтересованности в вопросах, которые предстоит решить (кроме как в качестве акционеров), потенциальных конфликтов интересов, возникающих в результате кризисного управления или какого-либо повседневного участия в управлении бизнесом. Комитет имеет доступ к профессиональным консультациям внутри и за пределами Компании за счет самой Компании.
Вознаграждение Независимых директоров определяется Советом директоров в пределах, установленных уставом. Ни один из членов Комитета не имеет личной финансовой заинтересованности в вопросах, которые предстоит решить (кроме как в качестве акционеров), потенциальных конфликтов интересов, возникающих в результате кризисного управления или какого-либо повседневного участия в управлении бизнесом. Комитет имеет доступ к профессиональным консультациям внутри и за пределами Компании за счет самой Компании.
ПОЛИТИКА В ОТНОШЕНИИ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДИРЕКТОРОВ
КОМИТЕТ ПО ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ
Основные задачи комитета заключаются в рассмотрении внешнего аудита, получении регулярных отчетов от аудитора компании и рассмотрении полугодовой и годовой отчетности до их представления совету директоров, уделяя особое внимание к учетной политике и областям суждений и оценок руководства.
Комитет отвечает за мониторинг действующих механизмов контроля для обеспечения целостности информации, сообщаемой акционерам. Комитет выступает в качестве площадки для обсуждения вопросов внутреннего контроля и вносит вклад в рассмотрение Советом директоров эффективности систем и процессов внутреннего контроля и управления рисками общества.
Комитет отвечает за мониторинг действующих механизмов контроля для обеспечения целостности информации, сообщаемой акционерам. Комитет выступает в качестве площадки для обсуждения вопросов внутреннего контроля и вносит вклад в рассмотрение Советом директоров эффективности систем и процессов внутреннего контроля и управления рисками общества.
Комитет также ежегодно рассматривает вопрос о необходимости проведения внутреннего аудита. Он консультирует комиссию по вопросам назначения внешних аудиторов и их вознаграждения как за аудиторскую, так и за неаудиторскую работу и обсуждает характер и масштабы аудита с внешними аудиторами.
Комитет, который проводит официальные заседания не реже двух раз в год, является площадкой для представления отчетности внешними аудиторами компании. На совещаниях также присутствуют по приглашению Председатель Совета Директоров, Главный Исполнительный директор и Финансовый директор компании.
Комитет, который проводит официальные заседания не реже двух раз в год, является площадкой для представления отчетности внешними аудиторами компании. На совещаниях также присутствуют по приглашению Председатель Совета Директоров, Главный Исполнительный директор и Финансовый директор компании.
КОМИТЕТ ПО АУДИТУ
ЕЖЕГОДНАЯ ОФИЦИАЛЬНАЯ ПРОЦЕДУРА ОЦЕНКИ
- обзор неаудиторских услуг, предоставляемых Компании, и связанных с этим платежей;
- обсуждение с аудиторами письменного отчета с подробным описанием всех отношений с Компанией и любыми другими сторонами, которые могут повлиять на независимость или восприятие независимости;
- обзор собственных процедур аудиторов для обеспечения независимости аудиторской фирмы и партнеров и персонала, участвующих в аудите, включая регулярную ротацию партнера по аудиту;
- получение письменного подтверждения от аудиторов о том, что, в их профессиональном мнении, они независимы
- обсуждение с аудиторами письменного отчета с подробным описанием всех отношений с Компанией и любыми другими сторонами, которые могут повлиять на независимость или восприятие независимости;
- обзор собственных процедур аудиторов для обеспечения независимости аудиторской фирмы и партнеров и персонала, участвующих в аудите, включая регулярную ротацию партнера по аудиту;
- получение письменного подтверждения от аудиторов о том, что, в их профессиональном мнении, они независимы
КВОРУМ
Кворум, необходимый для осуществления комитетом своих функций, составляет два. В случае, если требуется заседание Комитета по аудиту, но кворум не может быть обеспечен, существующий член Комитета по аудиту уполномочен назначить дополнительного Независимого директора(ов) для участия в таком совещании.
ЗАСЕДАНИЯ
Заседания проводятся не реже двух раз в год, а также в другие сроки, требуемые председателем Комитета. Только члены Комитета имеют право присутствовать. Могут быть приглашены и другие, не участники Комитета. Участники могут участвовать в совещании с помощью конференц-телефона, видеоконференционного оборудования или другого подходящего коммуникационного оборудования. Секретарь составляет протоколы заседаний и резолюций всех заседаний, а также ведет соответствующие записи. Протоколы заседаний незамедлительно распространяются среди всех членов Комитета по аудиту.
СФЕРА ПОЛНОМОЧИЙ
Обязанности комитета по аудиту следующие:
Обеспечивать:
Проверять:
Рекомендовать Совету Директоров:
Обеспечивать:
- Уделение должного внимания законам и нормативным актам, положениям Кодекса (с учётом последующих изменений) и требованиям Правил листинга Органа листинга Великобритании в зависимости от обстоятельств, в том числе требованию объяснения в случае любого допустимого несоблюдения положений Кодекса;
- Соблюдение внешними аудиторами соответствующих этических и профессиональных указаний относительно ротации партнеров по аудиту, уровня вознаграждений, выплачиваемых Компанией, по сравнению с общим доходом от вознаграждения фирмы, офиса и партнера и других соответствующих требований;
- Неимение между внешними аудиторами и Компанией никаких отношений (таких как семья, работа, инвестиции, финансы или бизнес) (кроме как в ходе обычной деятельности);
- Проведение тендерного процесса по контракту с внешним аудитором не реже одного раза в 5 лет;
- Поддержание надежной системы внутреннего контроля и управления рисками;
- Предоставление Комитетом ежегодного отчета перед Советом о том, как он выполняет свои обязанности; а также что полномочия Комитета стали общедоступными.
Проверять:
- и контролировать достоверность финансовой отчетности Компании, включая ее годовые и промежуточные отчеты, предварительные объявления о результатах и любые другие официальные объявления, касающихся его финансовых результатов, и, при необходимости, обсуждать с аудиторами, включая рассмотрение представительских писем, запрошенных внешними аудиторами до подписания руководством;
- ежегодно квалификацию, опыт и ресурсы внешних аудиторов, их независимость и объективность, а также эффективность процесса аудита;
- а также ежегодно, внутренние механизмы контроля (включая финансовый, операционный и контроль соответствия) и системы управления рисками, а также политики и процедуры для предотвращения и выявления мошенничества.
Рекомендовать Совету Директоров:
- утверждение финансовой отчетности компании, включая ее годовой и промежуточный отчеты, а также любое другое официальное объявление, касающихся его финансовых результатов;
- на утверждение на общем собрании акционеров, назначения, повторного назначения и отстранения внешних аудиторов Компании. Комитет по аудиту осуществляет надзор за процессом отбора новых аудиторов, и если аудиторы уходят в отставку, Комитет по аудиту расследует вопросы и обстоятельства, ведущие к этому, и принимает решение о необходимости принятия каких-либо мер;
- внешнего аудитора и решить, требуется ли какое-либо действие; и начало каждого аудита (обеспечение того, чтобы он был обновлен, чтобы отразить изменения в обстоятельствах, возникших с предыдущего года) и сфера охвата аудита.
Политика и процедура противодействия взяточничеству и коррупции ("Политика противодействия взяточничеству") является частью нашей политики в области этики и представляет собой обязательство делать то, что правильно.
Группа ожидает от своих сотрудников честности, добросовестности и справедливости во всех аспектах их деловых отношений, а также соблюдения соответствующих стандартов профессионализма и этического поведения во всей своей деятельности.
Группа ожидает такого же подхода к ведению бизнеса от своих деловых партнеров и поставщиков. В соответствии с этим, Группа не потерпит взяточничества или коррупции в любой форме и имеет подход "нулевой терпимости" к любому нарушению этой политики.
Применение Это означает, что Группа и ее сотрудники никогда не будут искать, принимать или давать взятки, платежи за упрощение формальностей, откаты или другие ненадлежащие платежи. Она обеспечит надлежащую транспарентность в наших деловых отношениях.
Группа ожидает от своих сотрудников честности, добросовестности и справедливости во всех аспектах их деловых отношений, а также соблюдения соответствующих стандартов профессионализма и этического поведения во всей своей деятельности.
Группа ожидает такого же подхода к ведению бизнеса от своих деловых партнеров и поставщиков. В соответствии с этим, Группа не потерпит взяточничества или коррупции в любой форме и имеет подход "нулевой терпимости" к любому нарушению этой политики.
Применение Это означает, что Группа и ее сотрудники никогда не будут искать, принимать или давать взятки, платежи за упрощение формальностей, откаты или другие ненадлежащие платежи. Она обеспечит надлежащую транспарентность в наших деловых отношениях.
Компания предпримет соответствующие шаги для обеспечения того, чтобы:
• прямо или косвенно не предлагать, не обещать, не давать, не принимать или не требовать вз ятку или иное неправомерное преимущество (включая излишние подарки и гостеприимство) для получения или сохранения бизнеса или получения любого другого ненадлежащего преимущества.
• не предлагать и не уступать требованиям делать противоправные или незаконные платежи агентам, государственным должностным лицам (на любом уровне), сотрудникам деловых партнеров или кому-либо еще, с кем мы имеем дело.
• вознаграждать агентов и другие третьи стороны только за законные услуги и применять соответствующую прозрачность в нашем подходе.
• повышать осведомленность сотрудников о соблюдении политики компании в отношении взяточничества и коррупции и соблюдать ее путем надлежащего распространения наших собственных процедур (включая дисциплинарные процедуры) и учебных программ по вводной и последующей деятельности.
• внедрить системы управленческого контроля, препятствующие взяточничеству и коррупции, а также внедрить методы финансового и налогового учета и аудита, которые препятствуют
созданию секретных счетов «без учета» или созданию документов, которые не обеспечивают надлежащей и справедливой регистрации операций, к которым они относятся.
• запретить вносить незаконные или неуместные взносы кандидатам на государственные должности или политическим партиям или другим политическим организациям.
• повышать осведомленность о необходимости борьбы со взяточничеством и коррупцией с нашими деловыми партнерами путем публикации настоящей Политики и (при необходимости) соответствующих договорных положений и поддержки инициатив, направленных на снижение риска взяточничеста и коррупции.
• прямо или косвенно не предлагать, не обещать, не давать, не принимать или не требовать вз ятку или иное неправомерное преимущество (включая излишние подарки и гостеприимство) для получения или сохранения бизнеса или получения любого другого ненадлежащего преимущества.
• не предлагать и не уступать требованиям делать противоправные или незаконные платежи агентам, государственным должностным лицам (на любом уровне), сотрудникам деловых партнеров или кому-либо еще, с кем мы имеем дело.
• вознаграждать агентов и другие третьи стороны только за законные услуги и применять соответствующую прозрачность в нашем подходе.
• повышать осведомленность сотрудников о соблюдении политики компании в отношении взяточничества и коррупции и соблюдать ее путем надлежащего распространения наших собственных процедур (включая дисциплинарные процедуры) и учебных программ по вводной и последующей деятельности.
• внедрить системы управленческого контроля, препятствующие взяточничеству и коррупции, а также внедрить методы финансового и налогового учета и аудита, которые препятствуют
созданию секретных счетов «без учета» или созданию документов, которые не обеспечивают надлежащей и справедливой регистрации операций, к которым они относятся.
• запретить вносить незаконные или неуместные взносы кандидатам на государственные должности или политическим партиям или другим политическим организациям.
• повышать осведомленность о необходимости борьбы со взяточничеством и коррупцией с нашими деловыми партнерами путем публикации настоящей Политики и (при необходимости) соответствующих договорных положений и поддержки инициатив, направленных на снижение риска взяточничеста и коррупции.
ПОЛИТИКА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ
© Altyn PLC, 2019 год
28, Eccleston Square, UK, London, SW1V 1NZ,
phone: +44 020 7932 2455
Казахстан, г. Нур-Султан, ул. Кунаева 2, 11 этаж, правое крыло, тел: +7 717 269 57 55
28, Eccleston Square, UK, London, SW1V 1NZ,
phone: +44 020 7932 2455
Казахстан, г. Нур-Султан, ул. Кунаева 2, 11 этаж, правое крыло, тел: +7 717 269 57 55
о компании
ПРОЕКТЫ